与 Sam Bankman-Fried、Caroline Ellison 和 Zixiao “Gary” Wang 关系密切的 FTX 高层管理人员已承认犯有欺诈罪，并正在与检察官合作。美国纽约南区检察官 Damian Williams 在新闻发布会上表示，两人因“参与导致 FTX 倒闭的欺诈行为”而被定罪。
FTX 姊妹公司 Alameda Research 的前首席执行官、Bankman-Fried 的前女友埃里森承认了七项罪名，将面临最高 110 年的监禁。 FTX 前联合创始人 Wang 承认四项罪名，面临 50 年监禁。然而，根据合作程度，他们可能会受到较轻的判决。两人还面临美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 提起的民事欺诈指控。两者都以 250,000 美元的债券发行。
美国检察官 Damian Williams 关于美国诉 Samuel Bankman-Fried、Caroline Ellison 和 Gary Wang 的声明pic.twitter.com/u1y4cs3Koz
— 美国检察官 SDNY (@SDNYnews) 2022 年 12 月 22 日
该公告是在 Bankman-Fried 被从巴哈马引渡到纽约时发布的，这加剧了他日益严重的法律困境。据《华盛顿邮报》报道，王的律师伊兰·格拉夫表示，他的委托人“已为自己的行为承担责任，并认真履行作为合作证人的义务”。
尽管他们合作，但美国证券交易委员会在对埃里森和王提起诉讼时毫不讳言。 “Bankman-Fried 先生、Ellison 女士和 Wang 先生积极参与了一项向 FTX 投资者隐瞒重要信息的计划，”SEC 执法副主任 Sanjay Wadhwa 说。 “通过暗中将 FTX 的客户资金转移到 Alameda 的账簿上，被告隐藏了 FTX 的投资者和客户面临的真正风险。”
与此同时，Bankman-Fried 被包括 SEC、司法部和 CFTC 在内的多个机构指控一长串不当行为。其中包括诈骗 FTX 投资者和客户超过 19 亿美元、多项电汇欺诈罪、通过分享误导性信息共谋诈骗投资者以及“暗中”窃取客户资金。 CFTC 还声称 Bankman-Fried 和他的同伙“从阿拉米达获得了数亿美元的记录不完整的‘贷款’”，然后他们用这些贷款购买房地产和进行政治捐款。